国泰证券吕姓主管利用职务之便于 2014 年 3 月到 2015 年 6 月偷看客户交易，跟单买卖金额高达新台币 23 亿元，情况之严重连金管会也惊讶，要求国泰证券解除这名主管职务，等于逐出金融圈。
金融监督管理委员会表示，去年 9 月有人匿名检举国泰证券负责后台交割的吕姓主管，于 103 年 3 月到 104 年 6 月间利用其职务于盘中频繁进出查询特定客户委托纪录档（Log），并利用其所知的客户委托纪录，以其胞弟账户与客户同步买进或卖出相同有价证券。
证期局表示，过去也曾发现券商从业人员利用职务之便，与客户同步买进或卖出相同股票“跟单”的情形，但国泰证券这名吕姓主管跟单情况之久、买卖金额之大都是相当罕见的，很惊讶，因此，依证券交易法第 56 条规定，命令国泰证券解除这名吕姓主管职务。
证期局指出，虽然这名吕姓主管表示跟单期间没什么赚，但证券从业人员利用职务之便，知悉消息买卖股票已违反规定。
证期局说明，依法这名吕姓主管 3 年内不得回锅金融业，但由于金融业对从业人员操守有高度要求，因此，从业人员一旦遭解除职务后，等于是被逐出金融圈。
（作者：蔡怡杼；首图来源：pixabay）
